上海黄金交易所和中国金融期货交易所


 发布时间:2020-10-23 16:22:04

上述事项包括适用的交易、结算及上市规定,结算方式,投资者适当性,两地跨境监管和执法合作,对口联络机制等。两地交易所及登记结算机构将制定发布或调整完善相关业务规则,积极推进技术系统开发及测试、业务资格申请、投资者教育等各项准备工作,并将公告进展情况。在相关交易结算规则和系统准备完成

在光大证券事件中,根据证监会的通报,上交所、中登公司、上海证监局等也在第一时间去核查,但这些机构是先向光大证券问询,然后才发布公告,而不是根据自身的预警系统第一时间发布预警,以致光大证券直到下午两点才发布公告,称系统在上午出现了问题。如果是交易所第一时间发布公告,将不致使股票市场大批投资者在股价突涨不知缘由的情况下,纷纷跟进,期货投资者做错误决策,投资者遭遇股市、期市双重绞杀。正是由于光大证券发布公告在后,出现问题在先,在投资者损失时自己却悄悄采取补救措施,市场指责其有内幕交易之嫌。

本次突发事件处理中,上交所面临一个很大的质疑是,为什么没有在光大证券公告之前提前公布当日市场异常波动的原因?从上交所新闻发布会呈现的事实看,在当日14时19分光大证券未正式公告前,尽管交易所通过持续不断地问询等方式,对事件原因有了一个大概的了解,但了解的方式是非正式的,掌握的信息也是不全面的,未准确掌握异常交易发生的真实具体情况。发言人表示,事发后,作为事件当事人和责任方的光大证券一直处在交易异常原因核查确认过程中,直到收盘后,才提交对事件的书面确认函件。

但是,目前仍有人质疑,称上交所监管无能、在推卸责任等等。为此,8月26日,《法制日报》记者独家采访了上交所。上交所新闻发言人称,交易所在处置光大事件中,是基于自身的法定职责,完全是依据现行法律和交易所业务规则而为,根本不存在推卸责任的问题。监管底线是不能违反证券法针对有投资者质疑,交易所以法律规定为借口推卸责任的问题,发言人称,这种说法有失公允。众所周知,资本市场具有很强的法治依赖性,是一个高度法制化的市场。

中国证监会立即组织上海证监局、上海证券交易所、中国登记结算公司、中国金融期货交易所进行应急处置和核查,发现问题出在光大证券自营账户上。证监会在昨日发出的最新通报中指出,初步核查,光大证券自营的策略交易系统包含订单生成系统和订单执行系统两个部分,存在程序调用错误,额度控制失效等设计缺陷,并被连锁触发,导致生成巨量市价委托订单,直接发送至上交所,累计申报买入234亿元,实际成交72.7亿元。同日,光大证券将18.5亿元股票转化为ETF卖出,并卖空7130手股指期货合约。

比如中石油、中国银行等股票,相当一部分股票不流通,股指应当反映市场中可流通股票的实际情况。以这样的权重股设计股指,根本不可能反映股市的实际情况,因此必须对现行股指成份股进行重新设计。按尹中立的说法,就是应当修改不合理的指数计算方法,将实际上不流通的部分剔出指数的计算范围,这样就使指数期货的标的更科学。在沪深300指数的计算上的确考虑到了该因素,但综合指数的计算就没有考虑该因素,综合指数对投资者的影响远大于沪深300指数。事实上,投资者在投资决策时,考虑最多的还是上证综合指数,一般不看深证指数,更不太关心沪深300指数。本报记者周芬棉。

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